SMBC日興証券のIPOを初値売りするには? IPOペナルティとルール

SMBC日興証券は三井住友フィナンシャルグループの証券会社です。

IPOの概要

ブックビルディング	同一資金での重複申込	不可
抽選	平等抽選	10%
	ステージ抽選	5%
	最大当選数量	1単元
	抽選タイミング	前期型
	結果発表	抽選日の17時以降
	メール通知	当落
購入申込	当選辞退	ペナルティ有り
売り注文	注文可能時間	上場日の5時〜
売り注文	注文有効期限	週末まで期間指定
未成年		IPOの申込不可

2段階の抽選

IPOの抽選は2段階になっています。

完全平等抽選
ステージ抽選

平等抽選

IPO株の10%が1口座1抽選の平等抽選になります。

ステージ抽選

平等抽選終了後、IPO株の5%がステージ抽選の対象となります。

ステージは預かり資産残高と信用取引建玉金額の月末残高過去3ヶ月平均の多い方で判定されます。

ステージ	抽選票数	資産残高、または信用取引建玉金額
プラチナ	25票	5,000万円以上
ゴールド	15票	3,000万円以上
シルバー	5票	1,000万円以上
ブロンズ	1票	250万円以上

つまり、資金をSMBC日興証券の口座に入れておくだけでIPOの当選確率を高められます。

1票のために必要な資金はブロンズステージで250万円、その他のステージなら200万円です。

また、新規口座開設から3ヶ月はブロンズステージになります。

1単元を超える申込は無意味

最大当選数量は1単元(通常100株)のため、複数単元を申し込んでも無意味です。

当選辞退のペナルティ

IPOの抽選結果は以下のいずれかになります。

当選
補欠

いずれの結果でもメールと日興イージートレードのメッセージボックスに件名「【重要】新規公開株式の抽選結果についてのお知らせ」のお知らせが届きます。

当選の場合、以下のような内容です。

今回お申し込みいただきました「Ａｔｌａｓ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ(9563)」の需要申告につきまして、当社で抽選を行った結果、お客様が当選されましたのでご連絡いたします。
本銘柄の募集申込期間は「10月19日(水) 5:00 ～ 10月21日(金) 17:00」を予定しておりますので、期間中に日興イージートレードにログインの上、お取引の「申告状況一覧・申告取消・募集申込」から対象銘柄の「募集申込」をクリックし、お申し込みくださいますようお願いいたします。
なお、当選をご辞退された場合、または募集申込期間中にお申し込みいただけなかった場合は、今後のご利用を制限させていただきますのでご注意ください。

当選を辞退、または購入申込みをしなかった場合にはペナルティーがあります。

1ヶ月間、IPO申込ができなくなる。
すでに申込んでいるIPOが無効になる。

当選でなければすべて補欠になります。

補欠の場合、通知の文面は以下のようになります。

今回お申込みいただきました「ユーピーアール(7065)」の需要申告につきまして、当社で抽選を行った結果、お客様は補欠となりましたのでご連絡いたします。
※当選しなかった場合の抽選結果は、全て補欠（当選分のキャンセル待ち申込み対象）となります。
なお、需要申告時に差引いた金額はお客様の買付可能額に戻っております。
本銘柄の募集申込み期間は「6月4日(火) 5:00 ～ 6月6日(木) 17:00」を予定しております。補欠申込みをご希望の際は、期間中にお取引の「申告状況一覧・申告取消・募集申込」から対象銘柄の「補欠申込」をクリックし、お申込みくださいますようお願いいたします。

上記の通り、補欠は補欠申し込みすれば当選者が辞退した場合に繰り上げ当選の対象になります。

しかし、当選辞退には前述のペナルティがあります。

さらにブックビルディング時に資金が拘束されているため、資金不足での当選辞退はありえません。

そのため、上記のお知らせを真に受けて補欠申し込みしても繰り上げ当選する確率は低いと思われます。

ちなみに三菱UFJモルガン・スタンレー証券も当選以外はすべて「次点」というSMBC日興証券と似たような扱いになります。